招商证券深入贯彻落实证监会党委、驻会纪检组关于推动证券行业廉洁文化建设的工作部署，按照证监会《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》要求，认真履行廉洁从业风险防控主体责任。公司以“励新图强、敦行致远”为核心价值观，把廉洁文化作为企业文化的重要组成部分，将其价值理念、行为规范和制度规范“内化于心、外化于行”，营造风清气正、清正廉洁的文化氛围。

一是认真履行廉洁从业风险防范主体责任。将廉洁从业管理目标纳入公司党委和董事会工作内容，强化总裁落实廉洁从业管理第一责任人职责，明确各部门职责，完善廉洁文化建设的工作机制和考核机制。

二是完善内控制度，强化内部制约。通过完善各项业务制度规范和流程管控，从源头上防范廉洁从业风险。针对业务承揽、承做、销售、交易、投资、采购、报销等重点业务和关键环节，梳理风险点，明确廉洁从业要求，完善防范措施，强化管理，标本兼治。

三是加强监督，建立风险防控综合体系。建立业务管理第一道防线，合规、风险管理、财务管理第二道防线以及稽核、监察第三道防线，强化对风险特别是从业人员道德风险的综合防控。综合运用信息技术手段，提升对违法违规行为的监控效率和能力。试点开展内部巡察，加强对党员干部的监督。

四是加大问责力度。今年上半年，中央巡视组对招商局集团进行了巡视，移交了一批违规线索。公司对查实的违法违规行为进行了问责。公司还开展了对形式主义和官僚主义的专项整治工作，重点整治推诿扯皮，不作为不担当行为。今年以来，公司层面的问责数量已超过前三年总和。

五是加强宣传教育，营造廉洁从业的文化氛围。加强职业道德教育，帮助员工牢固树立廉洁从业意识。对领导干部开展任前廉洁谈话，强化干部廉洁自律和“一岗双责”责任意识。对新聘员工开展入职廉洁从业培训，引导员工树立正确的价值观念。围绕内幕交易、代客理财、利益输送、职务侵占等内容定期开展案例警示教育，做到警钟长鸣。利用E报等载体进行廉洁从业宣传教育，使廉洁意识真正转化为员工的日常习惯，使之自觉遵守。

证券行业违法违规行为时有发生，一方面是利益大、诱惑大、违法违规成本低，而证券经营机构的内控管理水平不足，缺乏有效识别手段；另一方面，行业诚信体系建设有待完善，从业人员品行、声誉记录与聘用、入职、晋升等约束、激励机制作用未充分发挥。因此，重塑证券行业廉洁文化，时不我待。